本网讯（记者 侯劲松 ）近日，上海市人民检察院出台《上海检察机关关于依法从严打击证券违法犯罪活动的实施方案》（以下简称《实施方案》），提出24项举措，全方位提升打击、预防、监督、治理一体化效能，大力推进办案专业化建设，以推进资本市场司法体系建设，有效防范化解重大金融风险，为上海建设国际金融中心提供更加优质的司法保障。
严打击：坚持“同步审查”“一案双查”
上海检察机关严格把握证券期货犯罪法律适用和证据标准，2016年以来至今年7月底，受理证券期货犯罪审查逮捕案件62件102人，批准逮捕53件79人，受理审查起诉案件99件221人，提起公诉67件135人。其中，包括首例季报造假违规披露重要信息案、首例虚假申报型操纵证券市场、首例滥用高频交易操纵期货市场案等全国首例案件，并有4起案件入选最高检典型案例和指导性案例。
同时，检察机关对案件特点进行了系统梳理，加强总结，以提高打击的针对性和实效性。如证券期货犯罪类型持续多样化，主体从发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，延伸到中介机构，犯罪领域呈现出跨境证券犯罪态势端倪，场外犯罪与场内犯罪出现“交织”态势，证券犯罪黑灰“产业链”已经形成，证券市场从业人员犯罪屡禁不止等。
针对这些特点，《实施方案》强调要加大刑事惩戒力度。在量刑方面，检察机关要提出精准量刑建议，严格控制缓刑适用，依法加大罚金刑等经济制裁力度，推动对证券从业人员“从业禁止”的适用，切实提高违法犯罪成本。在打击范围方面，要着力落实证券犯罪案件和洗钱犯罪“同步审查”工作机制；穿透审查并依法加大对证券发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的追责力度，实现资本市场“追首恶”的精准打击；坚持“一案双查”，依法严惩中介机构提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实等犯罪，进一步强化“全链条”打击，全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”的要求。
重监督：推动与行政执法数据定期互通
上海检察机关在办理几起欺诈发行私募债券案件时，均发现有注册会计师严重不负责任、失守“市场看门人”作用的问题，遂于去年通过最高检，向中国注册会计师协会制发加强会计师行业监管的检察建议书。中国注册会计师协会根据检察建议，积极采取措施，增强中介机构职责重要性教育，完善注册会计师专业标准体系，加强法律知识培训和职业道德教育，研究完善会计师事务所质量管理相关准则。
上海检察机关还加强行政执法与刑事司法衔接，与上海证监局签订《合作备忘录》，建立了包括信息共享、打击证券期货违法犯罪协作、专题调研合作和人才交流等多项长效合作机制。认真落实《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》，健全行政执法和刑事司法衔接机制，将进一步推动检察干部和证监干部的双向交流工作，每季度互通行政执法和刑事司法工作情况和数据，联合发布典型案例，开展犯罪预防宣传。
去年3月,最高检启动涉案企业合规改革试点工作,上海是全国首批试点的省市之一。为此，《实施方案》明确，将打击资本市场违法犯罪与提高上市公司质量、促进企业合规经营有效结合，上市公司或者控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等涉嫌犯罪的，企业合规改革试点单位可以探索开展企业合规工作，对公司治理和内部控制不规范的问题提出整改意见，督促其建立健全合规制度、履行合规承诺。
专业化：培养引领全国证券领域办案水平的领军人才
当前，证券期货犯罪手段越来越隐蔽，案件侦破难度越来越大。一方面，实施证券犯罪的主体，大多是高智商、高学历的专业人才，反侦查能力较强；另一方面，证券交易过程的电子化、网络技术的广泛应用，助推了证券期货犯罪的泛滥。
《实施方案》进一步提出，支持各分院和基层检察院依据各院实际情况，设立分工更加精细的专业化办案组，打造专业化办案团队的全方位体系，培养一批在全国证券期货犯罪办案领域有影响力的领军人才。同时，发挥跨行政区划检察院的职能优势，由市检察院第三分院集中管辖本市涉科创板证券犯罪案件，履行涉科创板民事诉讼、行政诉讼案件的检察监督职能。积极探索三分院与上海金融法院的审判监督机制创新，依法保障涉科创板各类市场主体向检察机关申请诉讼监督的权利。
发布于：北京